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证监会对5中介作出行政处罚 新时代证券被罚没4400万

2019-07-06 22:04 来源: 网络整理 点击:174次

  5日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示,近日,证监会对5家中介机构违法违规案作出行政处罚,涉及新时代证券、银信评估、众华会计师事务所、中企华评估、中广信评估。其中,新时代证券因未勤勉尽责被罚逾4400万元。

  据介绍,新时代证券作为美丽生态收购八达园林100%股权的独立财务顾问及美丽圣爱发行股份购买资产并募集配套资金非公开发行的主承销商,在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的《独立财务顾问报告》等对金沙湖项目和官塘项目的进展情况及2015年收入预测存在误导性陈述。对此,证监会责令新时代证券改正,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款,没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款,对直接负责的主管人员严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款。

  常德鹏表示,中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计、法律评估、财务顾问等专业服务对维护资本市场“三公原则”具有重要意义。各类中介机构勤勉尽责的核查工作能有效降低财务欺诈行为的发生几率,有力提升上市公司质量。证监会将持续以强有力监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资人合法权益。

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